(资料图片)

北京证券交易所12月30日发布的消息显示,为进一步规范北交所上市公司控股股东、持股5%以上股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的股份减持行为,北交所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》,于2022年12月30日发布并施行。

此次发布的监管指引明确了通过大宗交易、协议转让减持的预披露要求。根据北交所此前发布的上市规则,上市公司大股东、董监高通过集中竞价减持股份的,需提前15个交易日预先披露减持计划,拟在3个月内减持股份超1%的,还应当提前30个交易日披露减持计划。为统一监管安排,明确市场预期,防范监管套利,监管指引明确,大股东、董监高通过大宗交易、协议转让减持股份的,也应提前15个交易日预先披露。

根据监管指引,大股东、实际控制人同时持有适用减持预披露股份和不适用减持预披露股份的,相关主体减持股份时,视为优先减持不适用预披露股份。此外,监管指引还明确,投资者参与融资融券业务,信用账户与普通账户持股应合并计算适用相关要求。

北交所相关负责人表示,本次发布监管指引,有利于减少减持违规,防范监管套利,保护中小投资者权益。下一步,北交所将结合市场发展实际和制度运行实践,持续研究评估减持管理机制效果,保障市场平稳运行。

关键词： 北交所发布股份减持监管指引 进一步规范关键少数减持